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第一章總則

第一條為規(guī)范齊魯股權(quán)交易中心有限公司（簡稱齊魯 股權(quán)）運營管理的區(qū)域性股權(quán)市場非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票 的公司債券業(yè)務(wù)，維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益，根 據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《國 務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》《區(qū)域性 股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市 場的指導(dǎo)意見》等法律、法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券（簡稱可 轉(zhuǎn)債），是指山東省行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立并有效存續(xù)的股份 有限公司，依照本辦法規(guī)定經(jīng)過齊魯股權(quán)核準(zhǔn)，以非公開方 式發(fā)行，約定在一定期限還本付息并附轉(zhuǎn)股權(quán)的有價證券。

第三條山東省非上市股份有限公司在齊魯股權(quán)運營管 理的區(qū)域性股權(quán)市場非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓可轉(zhuǎn)債的，適用本辦法。

法律、法規(guī)及監(jiān)管部門對可轉(zhuǎn)債的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活 動另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第四條齊魯股權(quán)可根據(jù)約定為可轉(zhuǎn)債的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓、 登記托管和信息披露等提供服務(wù)并進(jìn)行自律管理。

第五條可轉(zhuǎn)債發(fā)行前，發(fā)行人及相關(guān)中介機構(gòu)應(yīng)向齊 魯股權(quán)提交發(fā)行申請文件，可轉(zhuǎn)債發(fā)行申請經(jīng)齊魯股權(quán)核準(zhǔn)后，方可進(jìn)行可轉(zhuǎn)債的發(fā)行。

齊魯股權(quán)核準(zhǔn)可轉(zhuǎn)債發(fā)行的，不表明齊魯股權(quán)對發(fā)行人 的經(jīng)營風(fēng)險、償債風(fēng)險、信用風(fēng)險、訴訟風(fēng)險以及可轉(zhuǎn)債的投資風(fēng)險或收益等作出判斷或保證。可轉(zhuǎn)債的投資風(fēng)險，由 投資者自行判斷和承擔(dān)。

第六條參與認(rèn)購或交易可轉(zhuǎn)債的投資者應(yīng)當(dāng)符合齊魯 股權(quán)合格投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定。

單只債券持有人數(shù)量累計不得超過200人，行使轉(zhuǎn)股權(quán) 后發(fā)行人股東人數(shù)累計不得超過200人，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第七條為可轉(zhuǎn)債發(fā)行與轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)的承銷商、受托 管理人、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)為齊魯股權(quán)會員， 并應(yīng)遵守齊魯股權(quán)會員管理相關(guān)規(guī)定。

第八條發(fā)行人及其控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)誠實守 信，發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者履行同等職責(zé) 的人員、承銷機構(gòu)、受托管理人、律師事務(wù)所等相關(guān)中介機 構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，按照業(yè)務(wù)規(guī)定以及相關(guān)約定 履行義務(wù)，維護債券持有人權(quán)利。

第九條 發(fā)行人與相關(guān)中介機構(gòu)應(yīng)向投資者充分揭示 可轉(zhuǎn)債的投資風(fēng)險，約定償債保障等投資者保護措施，對投資者權(quán)益進(jìn)行保護。

發(fā)行人與相關(guān)中介機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行申請文件及信息 披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

第二章申請

第十條申請發(fā)行可轉(zhuǎn)債，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）發(fā)行人為山東省行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立并有效存續(xù) 的股份有限公司；

（二）發(fā)行人有符合《公司法》規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)；

（三）發(fā)行人最近一個會計年度的財務(wù)會計報告無虛假 記載；

（四）發(fā)行人沒有處于持續(xù)狀態(tài)的重大違法行為，已發(fā) 行的公司債券或者其他債務(wù)沒有處于持續(xù)狀態(tài)的違約或者延遲支付本息的情形；

（五）債券募集說明書中應(yīng)對募集資金用途、還本付息 資金及償還保障、債券轉(zhuǎn)換為股票的具體條件有明確安排。 除具備開展借貸業(yè)務(wù)資質(zhì)的發(fā)行人外，發(fā)行人所募集資金應(yīng) 用于自身生產(chǎn)經(jīng)營需要，不得將所募集資金轉(zhuǎn)借他人；

（六）法律、行政法規(guī)及監(jiān)管部門對特殊主體發(fā)行可轉(zhuǎn) 債有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十一條發(fā)行人存在下列情形之一的，不得發(fā)行可轉(zhuǎn) 債：

（一）最近兩年存在負(fù)面信用記錄且不能合理解釋的；

（二）已發(fā)行的公司債券、銀行融資及其他債務(wù)存在持 續(xù)狀態(tài)的違約或者遲延支付本息的情形；

（三）最近兩年因重大違法違規(guī)行為受過相關(guān)處罰；

（四）法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定不得通過區(qū)域性 股權(quán)市場發(fā)行可轉(zhuǎn)債融資的。

第十二條申請發(fā)行可轉(zhuǎn)債，發(fā)行人與相關(guān)中介機構(gòu)應(yīng) 向齊魯股權(quán)提交以下發(fā)行申請文件：

（一）發(fā)行申請書；

（二）發(fā)行人、承銷商、受托管理人、保證人（如有）的 公司章程、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（保證人為自然人的，應(yīng)提供身份證復(fù)印件），以及發(fā)行人與保證人的信用報告；

（三）發(fā)行人有權(quán)機構(gòu)關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)債的決議或批準(zhǔn)文 件；

（四）可轉(zhuǎn)債承銷協(xié)議；

（五）可轉(zhuǎn)債募集說明書（內(nèi)容與格式要求見附件）；

（六）可轉(zhuǎn)債受托管理協(xié)議及債券持有人會議規(guī)則（發(fā)售 對象限定為單一機構(gòu)或單一自然人投資者的，可不提供）；

（七）發(fā)行人最近兩個會計年度的審計報告及最近一期 財務(wù)報表；成立一年以上不滿兩年的，可提交最近一個會計 年度審計報告及最近一期財務(wù)報表。機構(gòu)擔(dān)保人（如有）最 近一個會計年度的審計報告及最近一期財務(wù)報表；成立不滿 一年的，可提交最近一期財務(wù)報表；

（八）依法設(shè)立并有效存續(xù)的律師事務(wù)所就可轉(zhuǎn)債發(fā)行 出具的法律意見書；

（九）擔(dān)保增信文件（如有）；

（十）齊魯股權(quán)要求的其他文件。

第十三條 齊魯股權(quán)對發(fā)行申請文件進(jìn)行完備性審查。

審查人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，根據(jù)對發(fā)行申請文件的完備性審查 情況，獨立發(fā)表審查意見。審查通過后，齊魯股權(quán)向發(fā)行人出具可轉(zhuǎn)債發(fā)行核準(zhǔn)文件，并在網(wǎng)站進(jìn)行公告。

第三章發(fā)行及轉(zhuǎn)讓

第十四條發(fā)行人應(yīng)與承銷商簽訂發(fā)行承銷服務(wù)協(xié)議， 約定定價和承銷安排，界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，落實承銷責(zé)任。

第十五條 發(fā)行人與承銷商應(yīng)在齊魯股權(quán)出具核準(zhǔn)文件 之日起6個月內(nèi)完成可轉(zhuǎn)債的發(fā)行，發(fā)行人可選擇一次發(fā)行 或分期發(fā)行。逾期未發(fā)行完畢的，應(yīng)當(dāng)重新提交發(fā)行申請。

第十六條發(fā)行人與承銷商應(yīng)當(dāng)按照齊魯股權(quán)相關(guān)規(guī)定 及發(fā)行申請文件的約定組織可轉(zhuǎn)債發(fā)行活動、履行信息披露義務(wù)。

第十七條合格投資者參與可轉(zhuǎn)債認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓的應(yīng)當(dāng)在 齊魯股權(quán)開立證券賬戶。

第十八條合格投資者可以通過齊魯股權(quán)交易系統(tǒng)或其 運營的互聯(lián)網(wǎng)平臺參與可轉(zhuǎn)債認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓，也可按照約定通過線下方式參與可轉(zhuǎn)債認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓。

發(fā)行人與承銷商如通過齊魯股權(quán)的信息系統(tǒng)等網(wǎng)絡(luò)平 臺向合格投資者發(fā)布可轉(zhuǎn)債發(fā)行或轉(zhuǎn)讓信息的，投資者需憑用戶名和密碼等身份認(rèn)證方式登錄后查看相關(guān)可轉(zhuǎn)債發(fā)行 信息。

第十九條通過齊魯股權(quán)交易系統(tǒng)或其運營的互聯(lián)網(wǎng)平 臺進(jìn)行可轉(zhuǎn)債認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓的，齊魯股權(quán)按照申報時間先后順序?qū)赊D(zhuǎn)債的認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓進(jìn)行確認(rèn)。線下發(fā)行的，由發(fā)行人、 承銷商按照認(rèn)購時間先后順序?qū)赊D(zhuǎn)債的認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓進(jìn)行 確認(rèn)。

合格投資者買入后賣出或賣出后買入同一可轉(zhuǎn)債的時 間間隔不得少于5個交易日。

第二十條 承銷商應(yīng)當(dāng)確認(rèn)參與可轉(zhuǎn)債認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓的投 資者均為合格投資者，了解和評估投資者對可轉(zhuǎn)債的風(fēng)險識別和承受能力，并充分揭示風(fēng)險。

非合格投資者不得認(rèn)購、受讓可轉(zhuǎn)債。本辦法實施前已 經(jīng)持有或受讓可轉(zhuǎn)債的，只能繼續(xù)持有或轉(zhuǎn)讓。

第二十一條投資者買賣可轉(zhuǎn)債的資金應(yīng)當(dāng)專戶存放在 商業(yè)銀行或者國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的具有證券期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)。

發(fā)行人與承銷商應(yīng)按照齊魯股權(quán)相關(guān)規(guī)定、明確約定投 資者資金的劃轉(zhuǎn)路徑和有關(guān)各方的職責(zé)，任何單位和個人不得挪用投資者資金。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)指定專門賬戶，用于可轉(zhuǎn)債 募集資金的接收、存儲、劃轉(zhuǎn)與本息償付。

若以線下方式募集資金，發(fā)行人應(yīng)委托金融機構(gòu)對賬戶 資金進(jìn)行監(jiān)管。

國家法律法規(guī)規(guī)定特殊用途的募集資金應(yīng)當(dāng)設(shè)置專項 賬戶或托管的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定設(shè)置專項賬戶或?qū)δ技Y金進(jìn)行托管。

第二十二條投資者認(rèn)購可轉(zhuǎn)債應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽署認(rèn)購 協(xié)議。

第二十三條可轉(zhuǎn)債發(fā)行完成后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照齊魯 股權(quán)相關(guān)規(guī)定辦理可轉(zhuǎn)債的登記托管。

第二十四條單只可轉(zhuǎn)債發(fā)行完畢后，齊魯股權(quán)將按照 監(jiān)管要求及時向監(jiān)管部門備案。監(jiān)管備案不代表任何機構(gòu)實行合規(guī)性審查，不構(gòu)成市場準(zhǔn)入，也不豁免相關(guān)主體的違規(guī) 責(zé)任。

第四章轉(zhuǎn)股規(guī)定

第二十五條發(fā)行人在可轉(zhuǎn)債募集說明書及相關(guān)發(fā)行申請文件中應(yīng)明確轉(zhuǎn)股定價、轉(zhuǎn)股方式、轉(zhuǎn)股申報期。

第二十六條可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格應(yīng)當(dāng)設(shè)置合理，不得明顯 損害發(fā)行人中小股東的合法權(quán)益。可轉(zhuǎn)債發(fā)行申請文件可以約定固定的轉(zhuǎn)股價格，也可以約定根據(jù)未來經(jīng)營情況確定轉(zhuǎn) 股價格的調(diào)整方式。

第二十七條發(fā)行人設(shè)置的轉(zhuǎn)股路徑應(yīng)當(dāng)具備可操作性, 轉(zhuǎn)股申報期安排合理，且不得將轉(zhuǎn)股對象設(shè)置為發(fā)行人之外的公司。

第二十八條發(fā)行人應(yīng)在債券持有人行使轉(zhuǎn)股權(quán)后5個 工作日內(nèi)在齊魯股權(quán)網(wǎng)站公告轉(zhuǎn)股權(quán)行使相關(guān)情況，并應(yīng)按照規(guī)定或約定到法定機關(guān)、股權(quán)托管機構(gòu)辦理相應(yīng)股權(quán)變更 手續(xù)。

第五章投資者權(quán)益保護

第二十九條發(fā)行人應(yīng)在募集說明書中披露包括償債計 劃、償債工作安排、具體保障措施等，維護債券持有人利益。

第三十條 發(fā)行人可采取其他內(nèi)外部償債保障和增信措 施，提高償債能力，控制可轉(zhuǎn)債風(fēng)險。償債保障和增信措施包括但不限于下列方式：

（一）合理控制發(fā)行人將資產(chǎn)抵押、質(zhì)押給其他債權(quán)人；

（二）合理控制新增債務(wù)及對外擔(dān)保規(guī)模；

（三）合理控制重大對外投資、收購、兼并等資本性支 出項目的實施;

（四）設(shè)置回售或提前兌付條款；

（五）商業(yè)保險；

（六）第三方提供擔(dān)保；

（七）資產(chǎn)抵押、質(zhì)押等。

第三十一條除本辦法另有規(guī)定外，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券 持有人聘請受托管理人。受托管理人可由可轉(zhuǎn)債的承銷商或其他機構(gòu)擔(dān)任，但為可轉(zhuǎn)債發(fā)行提供擔(dān)保的機構(gòu)及與發(fā)行人 具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的機構(gòu)不得擔(dān)任該可轉(zhuǎn)債的受托管理人。

第三十二條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與可轉(zhuǎn)債受托管理人簽訂受托 管理協(xié)議并制定持有人會議規(guī)則。

受托管理協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行人與受托管理人的各自職 責(zé)。債券持有人會議規(guī)則應(yīng)約定持有人會議的權(quán)限范圍、程序和其他重要事項。

第三十三條在可轉(zhuǎn)債存續(xù)期內(nèi)，受托管理人應(yīng)依照規(guī) 定與協(xié)議約定維護全體債券持有人的利益，為全體債券持有人的最大利益行事，不得與債券持有人存在利益沖突。

第三十四條可轉(zhuǎn)債的受托管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）發(fā)行人為債券設(shè)定擔(dān)保的，受托管理人應(yīng)在可轉(zhuǎn) 債發(fā)行前或債券募集說明書約定的時間內(nèi)取得擔(dān)保的權(quán)利證明或其他有關(guān)文件，并在擔(dān)保期間妥善保管；

（二）在可轉(zhuǎn)債存續(xù)期內(nèi)，監(jiān)督發(fā)行人募集資金使用、 本息兌付情況，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露義務(wù)；

（三）在可轉(zhuǎn)債存續(xù)期內(nèi)，持續(xù)關(guān)注發(fā)行人和保證人的 資信狀況、擔(dān)保物狀況、增信措施及償債保障措施的實施情況；

（四）預(yù)計發(fā)行人不能償還債務(wù)時，要求發(fā)行人追加擔(dān) 保，依法或按照約定代表或組織債券持有人向法定機關(guān)申請釆取財產(chǎn)保全措施；

（五）按照約定召集債券持有人會議，督促債券持有人 會議決議的具體落實，執(zhí)行債券持有人會議決議；

（六）勤勉處理債券持有人與發(fā)行人、保證人之間的談 判或者訴訟事務(wù)；

（七）發(fā)行人不能償還債務(wù)或投資者轉(zhuǎn)股權(quán)受限時，依 法或按照約定代表或組織債券持有人釆取司法手段維護債券持有人權(quán)益。

第六章信息披露

第三十五條發(fā)行人與承銷商、受托管理人等參與可轉(zhuǎn) 債業(yè)務(wù)的中介機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照齊魯股權(quán)有關(guān)規(guī)定、發(fā)行申請文件及相關(guān)約定履行信息披露義務(wù)。

第三十六條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)。 承銷商、受托管理人等應(yīng)指定專人持續(xù)督促、指導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露義務(wù)。

第三十七條可轉(zhuǎn)債發(fā)行時，發(fā)行人與承銷商應(yīng)向投資 者披露債券募集說明書。

第三十八條可轉(zhuǎn)債發(fā)行完成后5個工作日內(nèi)，發(fā)行人 與承銷商應(yīng)披露發(fā)行結(jié)果公告，發(fā)行結(jié)果公告包括但不限于可轉(zhuǎn)債的實際發(fā)行規(guī)模、利率、期限、轉(zhuǎn)股安排及本息兌付 安排等。

第三十九條可轉(zhuǎn)債存續(xù)期內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)自知道或應(yīng)當(dāng) 知道以下事件出現(xiàn)之日起5個工作日內(nèi)，將有關(guān)情況進(jìn)行披露，具體事件包括但不限于：

（一）發(fā)行人預(yù)計不能清償其到期債務(wù)或未能清償?shù)狡?債務(wù)；

（二）發(fā)行人新增對外擔(dān)保超過上年末凈資產(chǎn)20%；

（三）發(fā)行人做出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn) 的決定；

（四）發(fā)行人涉及重大訴訟、仲裁事項或受到重大行政 處罰；

（五）發(fā)行人控股股東或?qū)嶋H控制人、發(fā)行人的董事、 監(jiān)事、髙級管理人員涉及重大民事或刑事訴訟，或已就重大經(jīng)濟事件接受有關(guān)部門調(diào)查；

（六）發(fā)行人涉及需要澄清的市場傳聞；

（七）發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或經(jīng)營外部條件發(fā)生 重大變化；

（八）發(fā)行人涉及可能對其資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成 果產(chǎn)生重要影響的重大合同;

（九）保證人發(fā)生可能影響其代償能力的重大不利變化;

（十）其他對投資者權(quán)益有重大影響的事項，包括但不 限于可轉(zhuǎn)債受托管理人變更、擔(dān)保物發(fā)生重大變化等。

發(fā)行人披露重大事項后，已披露的事項出現(xiàn)可能對發(fā)行 人償債能力產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或變化時，應(yīng)及時披露后續(xù)進(jìn)展或變化情況及其影響。

受托管理人負(fù)有督促、指導(dǎo)發(fā)行人履行本條規(guī)定信息披 露義務(wù)的職責(zé)。

第四十條可轉(zhuǎn)債存續(xù)期內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)提前對投資者行 使轉(zhuǎn)股權(quán)進(jìn)行必要提示，并應(yīng)在債券持有人行使轉(zhuǎn)股權(quán)后5個工作日內(nèi)披露轉(zhuǎn)股權(quán)行使情況。在可轉(zhuǎn)債到期后5個工作 日內(nèi)，披露轉(zhuǎn)股權(quán)累計行使情況及可轉(zhuǎn)債兌付情況。

承銷商負(fù)有督促、指導(dǎo)發(fā)行人履行本條規(guī)定信息披露義 務(wù)的職責(zé)。?

第四十一條發(fā)行人未足額兌付可轉(zhuǎn)債本息或未及時履 行轉(zhuǎn)股義務(wù)的，發(fā)行人應(yīng)及時向債券持有人披露有關(guān)原因反后續(xù)兌付事項安排。

受托管理人負(fù)有督促、指導(dǎo)發(fā)行人履行本條規(guī)定信息披 露義務(wù)的職責(zé)。

第四十二條發(fā)行人不履行相關(guān)信息披露義務(wù)的，負(fù)有 督促、指導(dǎo)發(fā)行人履行相關(guān)信息披露義務(wù)的承銷商、受托管理人應(yīng)當(dāng)及時向齊魯股權(quán)報告，并應(yīng)自行披露相關(guān)事項。

第四十三條發(fā)行人、承銷商、受托管理人等信息披露 義務(wù)人應(yīng)及時向齊魯股權(quán)提交信息披露文件，確保能夠按照相關(guān)規(guī)定和發(fā)行申請文件約定的期限履行信息披露義務(wù)。

第四十四條齊魯股權(quán)收到信息披露義務(wù)人提交的信息 披露文件后，將在齊魯股權(quán)網(wǎng)站及/或交易系統(tǒng)公開或定向披露。

第四十五條經(jīng)全體債券持有人同意，信息披露義務(wù)人 可以豁免披露相關(guān)信息，但應(yīng)當(dāng)向齊魯股權(quán)報送相關(guān)證明文件。

第四十六條發(fā)行人為齊魯股權(quán)掛牌公司的，除遵守本 辦法信息披露規(guī)定外，還應(yīng)遵守齊魯股權(quán)掛牌公司信息披露相關(guān)規(guī)則，履行信息披露義務(wù)。

第四十七條信息披露義務(wù)人在齊魯股權(quán)指定平臺披露 的信息內(nèi)容，并不代表齊魯股權(quán)對相關(guān)披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性做出實質(zhì)性判斷或者保證，也不豁免相關(guān)主 體的違規(guī)責(zé)任。

信息披露義務(wù)人披露的信息出現(xiàn)錯誤、遺漏或誤導(dǎo)性陳 述的，齊魯股權(quán)可要求其作出說明并將相關(guān)說明進(jìn)行披露, 信息披露義務(wù)人應(yīng)按照齊魯股權(quán)要求執(zhí)行。

第七章風(fēng)險處置

第四十八條可轉(zhuǎn)債的發(fā)行人、保證人、投資者、承銷 商、受托管理人以及其他相關(guān)中介機構(gòu)按照本辦法及相關(guān)協(xié)議約定開展可轉(zhuǎn)債違約及風(fēng)險處置工作。

第四十九條可轉(zhuǎn)債違約及風(fēng)險處置參與各方應(yīng)堅持市 場化、法治化理念，遵循平等自愿、公平清償、誠實守信的原則，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件、自律規(guī)則和協(xié)議約 定，行使權(quán)利并履行義務(wù)。

第五十條 可轉(zhuǎn)債發(fā)生違約及風(fēng)險時，發(fā)行人應(yīng)及時建 立工作組，制定、完善違約及風(fēng)險處置應(yīng)急預(yù)案，并開展相 關(guān)工作。

第五十一條發(fā)行人應(yīng)按照規(guī)定及協(xié)議約定，真實、準(zhǔn) 確、完整、及時、公平地披露信息，落實投資者保障措施、持有人會議決議等。同時，發(fā)行人應(yīng)配合受托管理人等中介 機構(gòu)開展持有人會議召集召開、跟蹤監(jiān)測等違約及風(fēng)險處置 工作。

第五十二條發(fā)行人應(yīng)積極履行償債義務(wù)，不得以轉(zhuǎn)移 資產(chǎn)、隱匿財產(chǎn)、虛構(gòu)債務(wù)、增加對外擔(dān)保、新增投資等方式逃廢債務(wù)。

第五十三條債券持有人與發(fā)行人就追加抵押、質(zhì)押、 保證擔(dān)保及其他增信安排達(dá)成一致的，發(fā)行人應(yīng)及時配合辦理相關(guān)手續(xù)。

第五十四條為可轉(zhuǎn)債提供服務(wù)的中介機構(gòu)應(yīng)勤勉盡責(zé), 按照規(guī)定及協(xié)議約定，開展違約及風(fēng)險處置中介服務(wù)，并對所出具文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。相關(guān)中介機構(gòu) 應(yīng)結(jié)合違約及風(fēng)險處置工作，完善內(nèi)部控制制度，做好利益 沖突防范以及內(nèi)幕信息管理。

第五十五條可轉(zhuǎn)債發(fā)生違約及風(fēng)險時，受托管理人應(yīng) 及時建立工作組，制定并持續(xù)完善違約及風(fēng)險處置預(yù)案，按照規(guī)定及約定履行職責(zé)，維護債券持有人權(quán)益。

第五十六條債券持有人應(yīng)提高依法主動維權(quán)意識，充 分利用債券持有人會議、受托管理人等集體行動機制，積極表達(dá)訴求并協(xié)商違約及風(fēng)險處置方案。

必要時可依法通過申請財產(chǎn)保全、提起訴訟或仲裁、提 起或參與破產(chǎn)等方式維護自身合法權(quán)益。

第五十七條發(fā)行人、承銷商、受托管理人應(yīng)及時向齊 魯股權(quán)報告風(fēng)險處置進(jìn)展，報告內(nèi)容應(yīng)結(jié)合各自職責(zé)，包括但不限于企業(yè)經(jīng)營、財務(wù)、融資情況、債券持有人訴訟仲裁 進(jìn)展、增信措施落實情況、發(fā)行人償債方案及推進(jìn)情況等。

第八章監(jiān)督管理

第五十八條發(fā)行人、承銷商、受托管理人及其他中介 機構(gòu)的從業(yè)人員參與齊魯股權(quán)可轉(zhuǎn)債業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)誠實守信、 勤勉盡責(zé)，遵守相關(guān)法律法規(guī)及齊魯股權(quán)規(guī)定，遵守行業(yè)規(guī) 范，對其業(yè)務(wù)行為負(fù)責(zé)。

第五十九條發(fā)行人違反齊魯股權(quán)相關(guān)規(guī)定或不按約定 履行義務(wù)的，齊魯股權(quán)視其情節(jié)輕重給予以下處理，并計入公司誠信檔案: